九泰基金管制有限公司 九泰日添金货币市集基金      托管契约 基金管制东说念主：九泰基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国树立银行股份有限公司      二零二四年十二月                                                             目              录 九泰日添金货币市集基金                                   托管契约     鉴于九泰基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 包袱公司，按照筹商法律律例的规章具备担任基金管制东说念主的履历和武艺，拟召募 刊行九泰日添金货币市集基金；     鉴于中国树立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照筹商法律律例的规章具备担任基金托管东说念主的履历和武艺；     鉴于九泰基金管制有限公司拟担任九泰日添金货币市集基金的基金管制东说念主， 中国树立银行股份有限公司拟担任九泰日添金货币市集基金的基金托管东说念主；     为明确九泰日添金货币市集基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务 关系，特制订本托管契约；     除非另有约定，《九泰日添金货币市集基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有顽抗应以基金 合同为准，并依其条件解释。                   一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称号：九泰基金管制有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层     邮政编码：100012     法定代表东说念主：徐进     成立日历：2014 年 7 月 3 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可2014650 号     组织形貌：有限包袱公司     注册成本：叁亿元     存续时代：2014 年 7 月 3 日至永恒     贪图范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管制、钞票管制和中国证监 会许可的其他业务。 九泰日添金货币市集基金                           托管契约     （二）基金托管东说念主     称号：中国树立银行股份有限公司（简称：中国树立银行）     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管制委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织形貌：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时代：抓续贪图     贪图范围：接收公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱做事；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。             二、基金托管契约的依据、办法和原则     （一）签订托管契约的依据     本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 筹商法律律例、基金合同相配他筹商规章制订。     （二）签订托管契约的办法     签订本契约的办法是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值筹画、收益分拨、信息流露及彼此监督等筹商事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 九泰日添金货币市集基金                          托管契约   （三）签订托管契约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老实信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。        三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规章及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴聘标准的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 筹商技巧系统，对基金本色投资是否相宜基金合同对于证券遴聘标准的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于法律律例及监管机构允许投资的金融器具：现款；期限在 1 年 以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单；剩余期限在 证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精湛流动性的货币市集器具。   对于法律律例或监管机构以后允许货币市集基金投资的其他金融器具，基金 管制东说念主在试验稳妥设施后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规章及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）股票；   （2）可调换债券、可交换债券；   （3）以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参预终末一个利率治愈 期的除外   （4）信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器具；本基金投资的 债券与非金融企业债务融资器具须具有评级禀赋的资信评级机构进行抓续信用评 级，信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有 两家以上境内机构评级的，应接纳孰低原则笃定其评级，并结合基金管制东说念主里面 信用评级进行零丁判断与认定； 九泰日添金货币市集基金                          托管契约   （5）中国证监会、中国东说念主民银行不容投资的其他金融器具。   法律律例或监管部门取消上述限制的，本基金在试验稳妥设施后，不受上述 规章的限制，但需提前公告。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得最初 120 天，平均剩孑遗续期不得 最初 240 天；   （2）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的一说念基金抓有一家公司 刊行的证券，不最初该证券的 10%；   （3）本基金抓有的一家公司刊行的证券，其市值不得最初基金钞票净值的 权益东说念主的钞票支抓证券，统共不得最初基金钞票净值的 10%，国债、中央银行票 据、策略性金融债券除外；   （4）本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得最初基金钞票净值的   （5）本基金投资于具有基金托管东说念主履历的归并生意银行的银行入款、同行存 单占基金钞票净值的比例统共不得最初 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的同 一生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例统共不得最初 5%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得最初基 金钞票净值的 10%；   （7）本基金抓有的一说念钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20％；   （8）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得最初 该钞票支抓证券边界的 10%；   （9）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的一说念基金投资于归并原 始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得最初其各样钞票支抓证券统共边界的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时代，要是其信用品级着落、不再相宜投资标准，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金净钞票的 40%，在寰宇银行间同行市集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购 九泰日添金货币市集基金                           托管契约 到期后不得延期；   （12）本基金的基金总钞票不得最初基金钞票净值的 140%；   （13）现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券占基金钞票净值的比例 统共不得低于 5%；   （14）现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券以及五个交易日内到期 的其他金融器具占基金钞票净值的比例统共不得低于 10%；   （15）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行如期入款等流动性受限钞票 投资占基金钞票净值的比例统共不得最初 30%；   （16）除发生无数赎回、鸠集 3 个交易日累计赎回 20%以上或者鸠集 5 个交 易日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不得最初基金资 产净值的 20%；   （17）当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额统共最初基金总份额的 50%时， 基金投资组合的平均剩余期限不得最初 60 天，平均剩孑遗续期不得最初 120 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融器具占基金钞票净值的比例统共不得低于 30%；   （18）当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额统共最初基金总份额的 20%时， 基金投资组合的平均剩余期限不得最初 90 天，平均剩孑遗续期不得最初 180 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融器具占基金钞票净值的比例统共不得低于 20%；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得最初本基金钞票净 值的 10%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之 外的成分以致基金不相宜前款所规章比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资。   （20）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金资 产净值的比例统共不得最初 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金钞票净值 的比例统共不得最初 2%。前述金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银 行入款、同行存单、筹商机构算作原始权益东说念主的钞票支抓证券及中国证监会认定 的其他品种。本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的生意银行的银行入款与同 业存单的，应当经基金管制东说念主董事会审议批准，筹商交易应当事前征得基金托管 东说念主的应允； 九泰日添金货币市集基金                            托管契约   （21）本基金管制东说念主管制的一说念货币市集基金投资归并生意银行的银行入款 相配刊行的同行存单与债券，不得最初该生意银行最近一个季度末净钞票的 10%；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手伸开逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （23）法律律例或中国证监会规章的其他比例限制。   除上述第（1）、（10）、（13）                   、（19）、（22）项另有约定外，因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不符 合上述规章投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监 会规章的特殊情形除外。法律律例另有规章的，从其规章。基金管制东说念主应当自基 金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的筹商约定。在 上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开动。   要是法律律例及监管策略等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 本基金可相应治愈投资比例限制规章，不需经基金份额抓有东说念主大会审议。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述限制。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规章及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。   根据法律律例筹商基金从事的关联交易的规章，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要利弊关系的公司 名单相配更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的果真性、 完满性、全面性。基金管制东说念主有包袱撑抓果真、完满、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时证明已着名单的变更。要是基金管制东说念主非法进行关联交易，并变成基金 钞票亏空的，由基金管制东说念主承担包袱，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、本色 抑制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资贪图和投资策略，衔命基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱试验。基金管制东说念主应事前将关联交易的筹商材料提交基金 九泰日添金货币市集基金                      托管契约 托管东说念主，筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的应允，并按法律律例给以流露。重 大关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。 基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。对于交易所场内已成 交的非法关联交易，基金托管东说念主应按筹商法律律例和交易所公法的规章进行结算， 同期向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规章及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律律例及行业标准的、经肃肃遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基 金管制东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主发挥意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东说念主协商处分。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交易公法进行 交易，并负责处分因交易敌手不试验合同而变成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律包袱及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时分前仍未承担误期包袱相配他筹商法律包袱的，基金管制东说念主不错对 相应亏空先行给以承担，然后再向筹商交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规章及基金合同的约定，对基金管制 东说念主遴聘入款银行进行监督。本基金投资银行入款前，应与基金托管东说念主签署《证券 投资基金投资银行如期入款风险抑制补充契约》。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规章及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹画、各样基金份额的每万份基金已完了收益和 7 日年化收益率筹画、应收 资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、筹商信息流露、基金宣传 九泰日添金货币市集基金                      托管契约 推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的规章，应实时以书面形貌呈报基金管制东说念主 限期雠校。基金管制东说念主应积极诱导和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主 收到书面呈报后应不才一责任日前实时查对并以书面形貌给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，发挥非法原因及雠校期限，并保证在规章 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主呈报的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务诱导和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务试验核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应 在规章时安分回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东说念主应积极诱导提供筹商数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施依然成效的指示违背法律、 行政律例和其他筹商规章，或者违背基金合同约定的，应当立即呈报基金管制东说念主， 由此变成的亏空由基金管制东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期呈报基金管制东说念主限期雠校，并将雠校效率讲述中国证监会。基金管制东说念主无正 当意义，拒却、拦阻对方根据本托管契约规章愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东说念主筹画的基金钞票净值、各样基金份额的每万份基金已完了收益、7 日年化收 益率、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、筹商信息流露和监督基金投资运作等 九泰日添金货币市集基金                      托管契约 步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未试验或无故蔓延试验基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约相配他筹商规章时，应实时以书面形貌呈报基 金托管东说念主限期雠校。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面形貌给基金管制 东说念主发出回函，发挥非法原因及雠校期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金管制东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极诱导基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交筹商贵寓以 供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和果真性，在规章时安分回应基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期呈报基金托管东说念主限期雠校，并将雠校效率讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，拒却、拦阻对方根据本契约规章愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。               五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 与零丁。 方可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、贬责、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户珍爱费等用度）。 九泰日添金货币市集基金                         托管契约 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时呈报基金管制东说念主采选设施进行催收。由此给基金财产变成亏空的，基金 管制东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商规章后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规章时 间内，遴聘具有从事证券筹生意务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 九泰日添金货币市集基金                      托管契约 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方应允私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 管制和运用由基金管制东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东说念主计帐责任，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规章以及基金管制东说念主与基金托 管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》试验。 交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东说念主需将筹商解释提供至基 金托管东说念主。账户刊出时代如需基金托管东说念主提供诱导的，基金托管东说念主应给以诱导。 投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商规章，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规章试验。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得参预寰宇银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的筹商规章，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管制 规章，在基金管制东说念主和基金托管东说念主究诘后开立。该账户按筹商公法使用并管制。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的撑抓   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 九泰日添金货币市集基金                       托管契约 算所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。有 价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。属于基金托管 东说念主本色有用抑制下的有价凭证在基金托管东说念主撑抓时代的损坏、灭失，由此产生的 包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本色有用抑制的 钞票不承担撑抓包袱。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的撑抓   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分离由基金管制东说念主、基金托管东说念主 撑抓。除本契约另有规章外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的 原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑抓期限为基 金合同拆开后 15 年。                六、指示的发送、证明及试验   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相配他款项付款指 令，基金托管东说念主试验基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等筹商事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体成效时分的，该成效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时 点为授权文献的成效时分。 东说念主及筹商操作主说念主员之外的任何东说念主清楚。但法律律例规章或有权机关要求的除外。 九泰日添金货币市集基金                           托管契约   （二）指示的内容 金额、账户贵寓等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证明及试验的时分和设施   基金管制东说念主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管制东说念主应按照法律律例和基金合同的规章，在其正当的贪图权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定设施发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。但要是基金管制东说念主依然肃清或 改换对被授权东说念主的授权，何况基金托管东说念主根据本契约证明后，则对于而后该被授 权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱，授权已更 改但未经基金托管东说念主证明的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证明。   基金管制东说念主应在银行间交易成交后，实时将成交呈报单、筹商文献及划款指 令加盖章章后发至基金托管东说念主并电话证明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资 金交收事宜。要是银行间结算系统依然生成的交易需要取消或拆开，基金管制东说念主 应书面呈报基金托管东说念主。   基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主试验指示留出至少 2 个责任小时。 由基金管制东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能留出弥漫的划款时分，未准备 弥漫资金，以致资金未能实时到账所变成的亏空由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先呈报基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头果真性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内试验，不得延 误，如有疑问必须实时呈报基金管制东说念主。   基金管制东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并证明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 九泰日添金货币市集基金                        托管契约 基金托管东说念主奋勉试验，但弗成保证划账得手。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并筹商付款条件依然具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时分。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。 因基金管制东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所变成的亏空由 基金管制东说念主承担，包括补偿在该市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东说念主最低备付金带来的利息亏空。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在试验指示 时，基金资金账户有弥漫的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管制东说念主相宜法律律例、              《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却试验。   （四）基金管制东说念主发送谬误指示的情形和处理设施   基金管制东说念主发送谬误指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或独特权限发送指示。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金管制东说念主的指示谬误时，有权拒却执 行，并实时呈报基金管制东说念主改正。如需肃清指示，基金管制东说念主应出具书面发挥， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却试验指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却试验，独立即呈报基金管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示试验的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未能试验或谬误试验基金管制东说念主发送的指示以致 本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采选设施给以弥补，给基金份额抓有 东说念主变成亏空的，对由此变成的奏凯经济亏空负补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金管制东说念主更换被授权东说念主、改换或拆开对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式呈报基金托管东说念主，并经电话证明后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献成效之后， 原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容试验筹生意务，要是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管制东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话呈报基金管制东说念主。   （八）其他事项 九泰日添金货币市集基金                      托管契约   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时讲述基金管制东说念主，基 金托管东说念主对试验基金管制东说念主的正当指示对基金财产变成的亏空不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署筹商合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。               七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券贪图机构   基金管制东说念主应假想遴聘代理证券买卖的证券贪图机构的标准和设施。基金管 理东说念主负责遴聘证券贪图机构，租用其交易单位算作基金的专用交易单位。基金管 理东说念主和被选中的证券贪图机构签订寄托契约，基金管制东说念主应提前呈报基金托管东说念主， 并依据基金托管东说念主要求提供筹商贵寓，以便基金托管东说念主恳求办理接收结算数据手 续。基金管制东说念主应根据筹商规章，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券经 营机构的筹商情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成交量、回购成交量和 支付的佣金等给以流露，并将上述情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信息 以及变更情况实时以书面形貌呈报基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据筹商法律律例及筹生意务公法，签订《托管 银行证券资金结算契约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司规章，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、治愈。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司治愈最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金讲述中反应治愈后的最低备付金和结算保证 金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 包袱公司笃定的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，治愈所 九泰日添金货币市集基金                           托管契约 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上变成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责补偿；要是因为基金管制东说念主未事前呈报基金托管东说念主加多交易单位，以致基 金托管东说念主接收数据不完满，变成计帐差错的包袱由基金管制东说念主承担；要是因为基 金管制东说念主未事前呈报需要单独结算的交易，变成基金财产亏空的由基金管制东说念主承 担；要是由于基金管制东说念主违背法律律例、交易公法的规章进行超买、超卖及质押 券欠库等原因变成基金投资计帐勤恳和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基 金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处分，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他钞票变成的奏凯亏空由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应采选合理、必要设施，确保 T 日日终有弥漫的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金管制东说念主原因导致资金头 寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如 果未衔命上述规章备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基 金托管东说念主托管的其他钞票变成的奏凯亏空由基金管制东说念主负责。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在试验基金管制东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示，但应实时呈报基金管制东说念主。基金管制东说念主 在发送划款指示时应充分磋议基金托管东说念主的划款处理时分。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主相宜法律律例、基金合同、本契约的指示不 得拖延或拒却试验。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算规章，基金管制东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东说念主原因变成债券回购交收误期或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和亏空由 基金管制东说念主承担。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的筹商规章历程试验。 九泰日添金货币市集基金                         托管契约   （1）交易记载的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前， 必须保证本日系数本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载完全一致。要是实 际交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完满或不果真，由此给 基金变成的亏空由基金管制东说念主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账办法查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日终局后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回及调换业务处理的基本规章 构负责。 基金托管东说念主。基金管制东说念主应答传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据果真性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 东说念主发送前一绽开日上述筹商数据，并保证筹商数据的准确、完满。 子数据和盖章成效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法宽阔发送，双 方可协商处分处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商 规章保存。 管制东说念主负责。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管制。 九泰日添金货币市集基金                          托管契约 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时呈报基金管制东说念主采选设施进行催收，由此变成基金亏空的，基金管制 东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金管制东说念主的谬误原因变成，相应包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务，但应实时奉告基金管制东说念主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资筹商的付款、赎回和分成资金划拨时，配资炒股基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、接收和证明方式等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算衔命“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管制东说念主应在 T 日（资金交收日）15:00 之前从基金计帐账户划到基 金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T 日上昼 10 点前将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应 付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即呈报基 金管制东说念主，并将筹商书面凭证交给基金管制东说念主进行账务管制。   当存在托管账户应付额时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东说念主应按 时拨付；因基金银行账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金 托管东说念主应实时呈报基金管制东说念主。在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》筹商条件 处理。   （五）基金调换 函告基金托管东说念主并就筹商事宜进行协商。 九泰日添金货币市集基金                        托管契约 金计帐和数据传递的时分、设施及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时 的公告试验。 告。   （六）基金现款分成   （七）投资银行入款的荒谬约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划 往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、肃清、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产革新的操作恳求。   （3）约定入款证实书的具体传递派遣方式及派遣期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东说念主提供的银行入款投资合同/契约、投资指示、支取呈报等筹商文献办理资金的 支付以及入款证实书的接收、撑抓与托付，切实试验托管职责。托管东说念主负责对存 款开户证实书进行撑抓，不负责对入款开户证实书真伪的辩别，不承担入款开户 证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有弥漫的时分试验相应的业务操作设施。因发生落后支取、提前 支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息亏空及落后支取手续费。 九泰日添金货币市集基金                          托管契约               八、基金钞票净值筹画和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹画、复核与完成的时分及设施   每万份已完了收益是按照筹商律例筹画的每万份基金份额的日已完了收益， 精准到极少点后第 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。 折算的年钞票收益率，精准到 0.001%，百分号内极少点后第 4 位四舍五入。国度 另有规章的，从其规章。   每个交易日筹画基金钞票净值、每万份基金已完了收益和七日年化收益率， 并按规章公告。 金合同的规章暂停估值时除外。基金管制东说念主每个交易日对基金钞票估值后，将估 值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规章对外公 布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的各样证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）本基金估值接纳“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票 面利率或契约利率并磋议其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按本色利率法 摊销，逐日计提损益。本基金不接纳市集利率和上市交易的债券和单据的市价计 算基金钞票净值。   （2）为了幸免接纳“摊余成本法”筹画的基金钞票净值与按市集利率和交易 市价筹画的基金钞票净值发生紧要偏离，从而对基金份额抓有东说念主的利益产生稀释 和不自制的效率，基金管制东说念主于每一估值日，接纳估值技巧，对基金抓有的估值 对象进行再行评估，即“影子订价”。当影子订价笃定的基金钞票净值与摊余成本 法筹画的基金钞票净值的负偏离度竣工值达到 0.25%时，基金管制东说念主应当在 5 个交 易日内将负偏离度竣工值治愈到 0.25%以内。当正偏离度竣工值达到 0.5%时，基 金管制东说念主应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度竣工值治愈到 0.5%以内。 九泰日添金货币市集基金                        托管契约 当负偏离度竣工值达到 0.5%时，基金管制东说念主应当使用风险准备金或者固有资金弥 补潜在钞票亏空，将负偏离度竣工值抑制在 0.5%以内。当负偏离度竣工值鸠集两 个交易日最初 0.5%时，基金管制东说念主应当接纳公允价值估值方法对抓有投资组合的 账面价值进行治愈，或者采选暂停接受系数赎回恳求并拆开基金合同进行财产清 算等设施。   （3）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）筹商法律律例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项， 按国度最新规章估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的规章或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据筹商法律律例，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金 管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金管制东说念主对基金钞票净 值的筹画效率对外给以公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（3）项进行估值时，所变成的舛错 不算作估值谬误处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据谬误，筹商会 计轨制变化、市集公法变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、适 当、合理的设施进行搜检，可是未能发现该谬误而变成的基金钞票估值谬误，基 金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的设施排斥或减弱由此变成的影响。   （三）估值谬误的处理方式 益率百分号内极少点后 3 位以内发生差错时，视为估值谬误；估值出现谬误时， 基金管制东说念主应当立即给以雠校，通报基金托管东说念主，并采选合理的设施防御亏空进 一步扩大；谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管 九泰日添金货币市集基金                       托管契约 东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当 公告；当发生净值筹画谬误时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金变成亏空的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向 其他当事东说念主追偿。 管制东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经证明后按以下条件 进行补偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的亏空，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主筹画的估值效率已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基 金托管东说念主未对筹画过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面发挥，估值出错且变成基 金份额抓有东说念主亏空的，应根据法律律例的规章对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照拂制费和托管 费的比例各自承担相应的包袱。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对估值筹画效率，固然屡次再行筹画和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布估值效率的情形，以基金管制东说念主的筹画 效率对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的亏空，由基金管制东说念主负责赔 付。   （4）由于基金管制东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致估值谬误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏空，由基金管制东说念主负 责赔付。 于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、稳妥、合理 的设施进行搜检，可是未能发现该谬误而变成的筹画谬误，基金管制东说念主、基金托 管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的设施减弱或消 除由此变成的影响。 以基金管制东说念主筹画效率为准。 九泰日添金货币市集基金                       托管契约 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致， 应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门规章的管帐轨制试验。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管制东说念主独就地 树立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹画和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时呈报基金管制东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   在基金合同成效后，基金招募发挥书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应 当在 3 个责任日内完成更新并登载在指定网站上；除紧要变更之外，基金招募说 明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金拆开运作的，基 金管制东说念主不再更新基金招募发挥书。基金管制东说念主在每个季度终局之日起 15 个责任 日内完成季度讲述编制，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公 告登载在指定报刊上；基金管制东说念主在上半年终局之日起两个月内完成中期讲述的 九泰日添金货币市集基金                        托管契约 编制，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊 上；基金管制东说念主在每年终局之日起三个月内完成年度讲述的编制，将年度讲述登 载在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不 足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管制东说念主应当在每月终局后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度终局之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终局之日起两个 月内完成基金中期讲述的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度讲述的 编制。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货筹生意务履历的 管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季 度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以国度筹商规章为准。   基金管制东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核筹商报表及讲述。   （八）基金管制东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规章将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应衔命下列原则：    “逐日分拨、按日支付”。本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已 完了收益为基准，为投资者逐日筹画当日收益并分拨，逐日进行支付。投资者当 日收益分拨的筹画保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位按去尾原则处理（因去 尾形成的余额进行再次分拨，直到分完为止）； 九泰日添金货币市集基金                        托管契约 益大于零时，为投资者记正收益，加多基金份额；若当日已完了收益就是零时， 当日投资者不记收益，基金份额不变；若当日已完了收益小于零时，为投资者记 负收益，减少基金份额； 的基金份额；如当日的未结转收益就是零时，份额抓有东说念主的基金份额保抓不变； 如投资者的未结转收益为负，则为份额抓有东说念主缩减相应的基金份额； 赎回的基金份额自下一个交易日起，不享有基金的收益分拨权益； 影响的情况下，基金管制东说念主可治愈基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基 金份额抓有东说念主大会；   （二）基金收益分拨的时分和设施 益率。若遇法定节沐日，应于节沐日终局后第二个当然日，流露节沐日历间的每 万份基金已完了收益和节沐日终末一日的 7 日年化收益率，以及节沐日后首个开 放日的每万份基金已完了收益和 7 日年化收益率。经中国证监会应允，不错稳妥 蔓延筹画或公告。法律律例另有规章的，从其规章。   本基金逐日例行对本日已完了的收益进行收益分拨和结转（如遇节沐日顺延）， 逐日例行的收益分拨和结转不再另行公告。法律另有规章的，从其规章。               十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的筹商规章进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 流露办法》相配他筹商规章进行信息流露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运 九泰日添金货币市集基金                        托管契约 作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。   基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当试验法律律例、基金合同及本契约规章 的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所洞悉的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息限制在为试验前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。 可是，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募发挥书、基金合同、托管契约、基金 家具贵寓摘录、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金资 产净值、各样基金份额的每万份基金已完了收益、7 日年化收益率、基金如期讲述： 包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述、临时讲述、默契公告、基金 份额抓有东说念主大会决议、基金计帐讲述等其他必要的信息流露文献。基金年度讲述 中的财务管帐讲述需经具有从事证券、期货筹生意务履历的管帐师事务所审计后， 方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，老实信用，严守神秘。基金管制东说念主负责办理与基金筹商的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照筹商法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）款规章 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 给以公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管制东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极诱导、彼此监督，保证其试验按照法定方式 和限时流露的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会规章的时安分，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的用以进行信息流露的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定 互联网网站等指定绪论流露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基 金托管东说念主将通过指定报刊和指定互联网网站等指定绪论公开流露。当出现下述情 九泰日添金货币市集基金                        托管契约 况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金筹商信息：   （1）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）法律律例、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按筹商规章须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规章需要流露的事项时， 按基金合同规章公布。   给以流露的信息文本，由基金管制东说念主、基金托管东说念主按照筹商法律律例规章置 备在各自住所处，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时分得到上述 文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的筹画方 法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹画方 法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值 九泰日添金货币市集基金                             托管契约   （三）基金销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额的年销售做事费率为 0.15%，对于由 B 类左迁为 A 类的基 金份额抓有东说念主，年销售做事费率应自其左迁后的下一个责任日起适用 A 类基金份 额的费率。B 类基金份额的年销售做事费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基 金份额抓有东说念主，年销售做事费率应自其升级后的下一个责任日起享受 B 类基金份 额的费率。两类基金份额的销售做事费计提的筹画公式交流，具体如下：   H＝E×年销售做事费率÷过去天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售做事费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金的银行汇划用度、账户珍爱 费、基金合同成效后的信息流露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同成效 后与基金筹商的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费等根据筹商法律法 规、基金合同及相应契约的规章，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神情 金财产的亏空；   （六）基金管制费、基金托管费和基金销售做事费的治愈   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁汰基金管制费、基金托管费和基金销 售做事费，此项治愈不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定绪论上刊登公告。   （七）基金管制费、基金托管费和基金销售做事费的复核设施、支付方式和 时分   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和基金销售做事费 等，根据本托管契约和基金合同的筹商规章进行复核。   基金管制费、基金托管费、基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托 九泰日添金货币市集基金                             托管契约 管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处分。   在首期支付基金管制费、基金销售做事费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具正 式函件指定基金管制费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个 责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更呈报。   （七）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》相配他 筹商规章从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给以发挥解释， 如基金管制东说念主无正派意义，基金托管东说念主可拒却支付。               十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑抓，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应分离撑抓基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同成效日、 基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 则按筹商律例承担包袱。   基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵照守秘义务。               十三、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务步履的记载、账册、报表和其他筹商资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他筹商贵寓。 九泰日添金货币市集基金                       托管契约 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按规章的期限撑抓。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 金托管东说念主处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进攻合同等，承担守秘义务并保存至少二十年以上。           十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拆开：   （1）被照章取消基金管制履历；   （2）照章赶走、被照章肃清或被照章宣告收歇；   （3）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名 的新任基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过； 九泰日添金货币市集基金                       托管契约   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议自表决通过之日起生 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）派遣：基金管制东说念主职责拆开的，基金管制东说念主应妥善撑抓基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念阁下理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值；   （7）审计：基金管制东说念主职责拆开的，应当按照法律律例规章遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主筹商的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）照章赶走、被照章肃清或被照章宣告收歇；   （3）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或统共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主； 九泰日添金货币市集基金                         托管契约   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议自表决通过之日起生 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例规章遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定绪论上结伴公告。   （四）新任或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应赓续试验筹商职 责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的步履。                十五、不容步履   本契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不自制地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。 九泰日添金货币市集基金                     托管契约   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律律例规章的方式公开流露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁， 其高等管制东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的规章进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：1、承销证券；2、违背规章向他东说念主 贷款或者提供担保；3、从事承担无尽包袱的投资；4、买卖其他基金份额，可是 中国证监会另有规章的除外；5、向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；6、从事内 幕交易、主管证券交易价钱相配他不正派的证券交易步履；7、法律、行政律例和 中国证监会规章不容的其他步履。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于 本基金，基金管制东说念主在试验稳妥设施后，则本基金投资按照取消或治愈后的规章 试验。   （十）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政律例筹商 规章，由国务院证券监督管制机构规章不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他 步履。        十六、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规章有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案 后成效。   （二）托管契约拆开的情形 九泰日添金货币市集基金                       托管契约   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券筹生意务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘具有证券、期货筹生意务履历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部 审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律成见书；   （6）将计帐效率报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 九泰日添金货币市集基金                       托管契约   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货筹生意务履历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律成见书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               十七、误期包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不试验本契约或试验本契约不相宜约定的， 应当承担误期包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的， 应当分离对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主变成亏空的，应就奏凯亏空进行赔 偿；给基金财产变成亏空的，应就奏凯亏空进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义 务代表基金向误期方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而变成的亏空等； 失或潜在亏空等；   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选必要的 设施，奋勉防御亏空的扩大。莫得采选稳妥设施以致亏空进一步扩大的，不得就 扩大的亏空要求补偿。非误期方因防御亏空扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管契约大要赓续试验的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续试验本契约。 九泰日添金货币市集基金                     托管契约   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可抑制的成分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、稳妥、合理的设施进行搜检，可是未 能发现谬误的，由此变成基金财产或投资者亏空，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的设施减弱或排斥由此 变成的影响。               十八、争议处分方式   因本契约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、 长入弗成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁场所为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规章，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 针织、勤勉、尽职地试验基金合同和本托管契约规章的义务，珍爱基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。               十九、托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主 两边根据中国证监会的成见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文 本为负责文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告 之日止。 九泰日添金货币市集基金                        托管契约   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报筹商监管机构二份，每份 具有同等的法律服从。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 给以诱导，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律律例等规章协商办理。               二十一、托管契约的签订   本契约两边盖章及各自法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日

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