中金公司（601995.SH）又被罚了，这次源于钞票管制业务。

　　5月10日音讯，证监会北京监管局对中金公司继承责令改正行政监管措施。

　　同期，时任分担钞票管制业务的高管徐翌成，以实时任投资司理于剑因对公司钞票管制业务存在的违纪提供通谈干事问题负有牵涉，二东谈主均被北京监管局继承出具警示函的监督管制措施。

图源：中国证监会北京监管局

　　具体来看，经北京监管局拜访，中金公司在开展钞票管制业务时存在因操气派险形成流动性缺口、违纪提供通谈干事、同日反向来回未列明决议依据、居品账户间彼此发生来回等问题，违犯了《证券期货经营机构私募钞票管制业务管制主义》（证监会令第151号）第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

　　北京监管局暗意，阐明《证券期货经营机构私募钞票管制业务管制主义》（证监会令第151号）第七十八条的规定，该局决定对中金公司继承责令改正的监督管制措施。

　　据证监会流露，中金公司本年以来已连收四次罚单，除这次钞票管制业务外，公司在债券刊行、自营、合规管制方面也被监管指出多项违法违纪问题。

　　2024年1月8日，中国证监会层面罚单涌现，中金公司当作泰禾集团股份有限公司公司债券受托管制东谈主，在受托管制本事未严格治服执业行动准则，存在未对刊行东谈主未流露联系紧要债务过时及诉官司项保执必要温雅、未在年度受托管制事务推崇中流露联系紧要事项等情形。

　　同期，中金公司在受托管制经过中还存在履职尽职不到位的情况，未能督导刊行东谈主竟然、准确、完好、实时流露联系信息。为此，中金公司被中国证监会继承出具警示函的监督管制措施。

　　2024年4月26日，证监会北京监管局继而开出罚单指出，中金公司在合规管制存在以下问题：一是遴聘未获取从业经历的东谈主员开展联系证券业务；二是多名职工曾存在交易股票、出借个东谈主证券账户的行动，公司对职工行动监测监控不到位。

　　中金公司因此再被继承出具警示函的行政监管措施，并条目讲求查找和整改问题，加强对从业东谈主员行动管制，配资炒股切实提高合规管制水平。

　　而后于2024年4月30日罚单中，北京证监局又拜访发现，中金公司还存在自营和投顾账户间发生来回，利益突破管制不到位，开展场外期权业务不审慎，对联公司业务和投资行动管制不到位，公司处置不门径的情况，反应出公司未能灵验扩充合规管制，里面放置不完善等问题。

　　为此，北京监管局责令中金公司就上述问题讲求整改，并自监督管制措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次里面合规检讨，并在每次检讨后10个职责日内，向该局报送合规检讨推崇。

　　时任分担上述业务的高等管制东谈主员丁玮因对上述违纪事项负有牵涉，也被北京监管局继承出具警示函的监督管制措施。

　　针对本次钞票管制业务，界面新闻记者从业内获悉，这次被出具警示函的于剑已从中金公司下野。

　　中国证券业协会流露，时任投资司理于剑2022年12月在协会登记刊出中金公司一般证券业务（投资操纵东谈主）类别后，已于2023年2月入职国信证券。

图源：中国证券业协会

　　此外，徐翌成于2023年9月卸任钞票管制业务分担高管一职。Wind涌现，徐翌成当今仍为中金公司五名管制委员会委员之一，并自2024年4月10日起代公司首席财务官职责。

　　另值一提的是，而后在本年一月，中金公司还曾变更过一次钞票管制业务高管。但尽管屡次调养资管业务板块负责东谈主，时于当天，公司在钞票管制子公司的执照苦求仍停滞在客岁3月份证监会的二次书面反馈阶段。

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